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并处约1263万元罚款

  法制网北京9月7日讯 记者周芬棉 证监会近日对两起私募基金管理人违法案作出处罚。证监会新闻发言人常德鹏今日指出,对于部分私募机构及其从业人员屡踩市场红线甚至公然操纵市场的行为,证监会将严惩不怠。

  据通报,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,证监会依法对通金投资没收违法所得约681万元,并处约1263万元罚款,爱彩彩票对其直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。

  另一起是富立财富违法案。常德鹏说,富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”。据此,海南证监局依法对富立财富给予警告,对其超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款;对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款元。

  常德鹏说,近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品出现在上市公司前十大股东名单中的现象已不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效防范这类主体可能诱发的市场风险。在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念薄弱,风控机制流于形式,过分追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实施操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行为必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营。